ai 文爱 和信投顾再遭监管点名 涉证券投顾业求施行和客户接管经过中存子虚、误导性宣传等

发布日期：2025-01-15 11:32    点击次数：91

　　近日，天津证监局下发两张罚单ai 文爱，指向和信证券投资商议股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。

　　经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东说念主员通过企业微信与客户宣战，提供营销和客服做事；部分未登记为证券投资照顾人的东说念主员通过微信视频公众号素养投资计谋，分析商场板块行情；个别投资照顾人在提供做事时，未见告客户姓名及登记编码；证券投顾业求施行和客户接管经过中存在子虚、误导性的营销宣传等问题。

　　郭勇动作平直追究的足下东说念主员对上述问题负有接头和措置连累。由此ai 文爱，天津证监局对该公司接受责令改正的监督措置行为，nt动漫对郭勇下发警示函。

极度强奸

（图片源头：天津证监局）

　　回想来看，昨年该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督措置行为。

　　经查，郑州分公司存在证券投资商议业务中存在合规措置和里面截至不到位的问题，包括东说念主员招聘试验不严以及部分冠有公司称号的职工自媒体账号未纳入公司和洽措置。此外，业求施行设施不表率，未取得资历的职工进行营销，且部分营销东说念主员单方面宣传高收益案例，未合理领导投资风险，存在误导性宣传。客户相宜性措置也不健全，部分客户风险承受能力评估不审慎。

　　公开信息显现ai 文爱，和信投顾成立于1997年，是首批获中国证监会批准的证券投资商议机构，证券投资商议许可：ZX0036。公司当今取得两项证监会的业务许可：证券投资商议、基金销售，业务涵盖证券投资商议、基金销售、股权投资、投资银行等规模。